3. 4 POVINNOSTI ČLENA

Členovia majú rovnaké povinnosti, ktoré môžeme rozdeliť na povinnosti k burze a povinnosti ku klientom.
K základným povinnostiam člena k burze patria- dodržiavať právne predpisy a burzové pravidla, umožniť burze výkon inšpekčnej činnosti, predkladať ročnú a polročnú správu o hospodárení, predkladať zoznam akcionárov s podielom 5 alebo viac %, plniť si informačnú povinnosť voči burze.
Člen je vo vzťahu ku klientom povinný najmä – obchodovať v záujme svojich klientov, poskytovať informácie o burzovom obchode ako aj o samotnej burze,
Burzové pravidlá upravujú aj „ Čestnosť a spravodlivé zásady poctivého obchodného styku“ za porušenie týchto zásad na ktoré by mala dohliadať burza sa považuje napr. u zatvorenie obchodu ktorý poškodzuje tretiu osobu, uprednostnenie obchodu na vlastný účet pred obchodom na účet klienta, poskytnutie nepravdivých informácií, zneužívanie svojích znalostí na úkor klienta, manipulácia kurzu CP,
Pri zístení porušenia burzových pravidiel je burza povinná prijať opatrenie a sankcie v závislosti o závažnosti porušenia. Medzi tieto opatrenie platí upozornenie, uloženie opatrenia na odstránenie nedostatkov, pokarhanie, vymazanie burzového makléra zo zoznamu, dočastné odňatie oprávnenia obchodovať na burze, ktoré môže trvať najviac tri mesiace, trvalé odňatie obchodovať na burze.

4 PRAVIDLÁ OBCHODOVANIA

Burzový obchod je kúpa a predaj CP, uzavretím ktorého vzniká záväzkový vzťah medzi účastníkmi obchodu .pod pojmom účastníci obchodu sa rozumie kupujúci a predávajúci člen. V obchode môže byť kupujúcim členom aj predávajúcim členom jeden a ten istý subjekt. Člen prejavuje svoju vôľu uzavrieť obchod zadaním objednávky na uzavretie obchodu v obchodnom systéme. Môže uzatvárať obchod na svoj účet alebo na účet inej osoby, táto osoba sa nazýva klient. Predmetom obchodu sú CP jednej emisie prijatej na obchodovanie na burze, ktoré sú vedené v evidencii DCD (Stredisko cenných papierov) a sú obchodované buď v mene slovenskej SCP/SKK, v mene cudzej SCP/CM. Alebo nie sú vedené v DCD a sú obchodované buď v slovenskej mene ZD/SKK, alebo v mene cudzej ZD/CM.
Na burze je možné uzatvárať tieto druhy obchodov:
Kurzotvorný obchod – je obchod, v ktorom sa kupujúci a predávajúci zaväzujú kúpiť, resp. predať taký počet CP za takú cenu, aké sú vygenerované spárovaním ich objednávok v obchodnom systéme.
Blokový obchod - je obchod, v ktorom sa kupujúci a predávajúci zaväzujú kúpiť, resp. predať taký počet CP za takú cenu, aké sú vygenerované spárovaním ich objednávok v obchodnom systéme.
Priamy obchod – je obchod, v ktorom sa kupujúci a predávajúci zaväzujú kúpiť, resp. predať taký počet CP za takú cenu, aké sú nimi potvrdené v príkaze na uzavretie priameho obchodu.
Repo obchod – je obchod kde sa predávajúci a kupujúcí v súlade s ích dohodov o uzavretí repo obchodu zaväzujú kúpiť resp. predať taký počet CP, aké boli potvrdené v príkaze na otvorenie repo obchodu. A v uvedený deň vrátenia predať späť tento počet CP za cenu uvedenú v príkaze na vrátenie repo obchodu.
Za platný obchod sa považuje, ak je cena v prípustnom cenovom pásme pre píslušný CP a druh obchodu. Ak nie je táto povinnosť splnená obchod sa považuje za neplatný.